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丹阳农商银行实行审计整改责任制
审计是农商银行的自我监督、查错纠弊、规避风险的重要手段，是对业务管理内控机制的再监督。发现问题、揭示风险、整改落实是审计不可缺少的步骤，如果只注重发现问题和提示风险，而不抓好整改落实，审计的效果就不能体现，审计的结果就会大打折扣。为此，丹阳农商银行进一步加大审计整改力度，规范业务经营行为，提高管理水平，明确整改责任到人，实行整改责任制。
审计部门向被审计单位下发审计限期整改通知书。审计限期整改通知书对整改的范围、整改的内容、整改的期限和整改的责任作了进一步明确。一是明确落实审计整改责任人，将被审计单位的主要负责人定为落实审计整改工作第一责任人，要求认真负责地抓好所有应整改事项的落实工作，并不折不扣地落实审计部门提出的整改意见，建立健全审计整改长效机制，从而达到审计工作的目的。二是建立审计整改落实情况报告制度，被审计单位在规定时间内向审计部门报送审计整改落实情况报告。三是落实审计整改责任追究制度，对存在问题屡查屡犯、屡禁不止的单位和个人，对没有正当理由不按期整改、采取欺骗手段报告已整改而实际未整改的情况深入剖析原因，实施重点监督；对本年度未落实整改意见或长期落实整改不到位的单位，暂缓兑现单位主要负责人的绩效工资，并予以通报批评，并把落实审计整改工作作为领导干部履行经济责任考核的内容之一。
审计部门向职能部门下发审计协助整改意见书。一是健全审计整改协作配合机制，总行的办公室、人力资源部、合规管理部等多部门，对审计报告所反映的问题和风险揭示形成督促审计整改的合力，由部门负责人负责。二是问题整改监督常态化，审计与归口管理部门实现多部门整改联动监督，归口部门负责人及时跟踪被审计单位的整改情况，收集书面整改报告。归口管理部门负责人通过问题监督整改实现审计成果共用、信息共享，及时查找条线管理的薄弱环节。
建立健全审计整改跟踪检查监督制度。一是建立审计台账，由审计项目主审人员，根据被审计单位审计发现的问题和风险，按审计项目建立审计台账。二是实行跟踪督促整改，审计项目主审人员将根据审计台账，对被审计单位进行跟踪检查和整改落实，对有必要的被审单位采取后续审计工作，促进内控管理上新台阶。
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