为进一步提高审计监督的针对性和有效性,准确真实反映淮河农商银行所辖营业网点在内部控制、风险防控、合规管理等工作中存在的问题,及时发现营业网点内控管理中的薄弱环节。2023年6月9日,我行采取董事长抽盲签的形式,随机抽取3家营业网点开展突击审计,此次突击审计实现“以检查促整改、以整改促根治”的目的,全面提升本行内控管理水平。
一是精心组织,打牢“根基”。对于此次突击审计,本行突击审计专项检查组,组长党委书记、董事长李平,副组长党委副书记、行长王永江,党委委员、副行长程春侠,成员审计稽核部以及条线部门的业务骨干,此次突击审计由党委书记、董事长亲自安排部署、严格执行保密制度,对突击审计组织实施等环节做了精心安排,保证了此次突击审计的高效性和缜密性。
二是领导班子分组参与突击审计,本次突击审计分三组,第一组由党委书记、董事长带队,审计稽核部、风险合规部、电子银行部业务骨干参与突击审计;第二组由党委副书记、行长王永江带队,审计稽核部、人力资源部、业务管理部业务骨干参与突击审计;第三组由党委委员、副行长程春侠带队,审计稽核部、纪检办业务骨干参与突击审计,通过整合审计资源,高效开展突击审计,达到预期的目标。
三是聚焦“要点”,做到全面细致。此次突击审计不提前通知,不打招呼、直奔营业网点,突出保密性、突击性、针对性和实效性。一方面,审计人员到营业室内,先对员工代保管客户物品,预签空白资料等实效性较强的开展检查;另一方面对现金、重空、印章、钥匙、抵押物等重点领域、重点环节开展全面检查,做到柜员、客户经理、网点负责人等在岗人员突击全覆盖。
四是以查促改,做到限时整改。此次检查发现的问题由审计稽核部及时汇总,对“问题根源未查明,违规整改不彻底、整改效果不明显”的坚决不予放过,严肃追究责任,做到事事有结果、件件有回音,不断提升审计监督的针对性和实效性,避免同质同类的再次发生。
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