盱眙农商银行以安全保卫工作为风险防控起点,“自上而下”揭露日常管理中薄弱环节,通过内部审计手段,以查促管,为全行安全保卫工作不断提升提出有效建议。
细化方案,精准掌控风险要点。在安全保卫审计工作中,该行将风险导向和问题导向相融合,在梳理各项制度的基础上,结合安全保卫条线日常运行中凸显的问题,厘清审计思路,明确审计方向,瞄准关键环节、确定重点审计对象,从实效性出发,奠定了现场审计工作总基调。
明确要点,靶向突破审计问题。围绕关键环节与重点对象,该行创新形成较为全面的、易操作的审计检查对照表,进一步细化检查内容,结合实际工作,高效抽样,运用审计系统中审计模型进行对比分析,梳理出待核实要点,通过大数据精准分析,实现审计过程的靶向突破,定向精准揭示问题。
信息畅通,高效转化内审成果。通过审计部门与职能部门相互沟通,不断疏通管理中的盲点与堵点,主动守住安全管理底线。盱眙农商银行根据审计建议,及时修订老旧制度、办法,健全制度,优化内控流程,提升管理效率。同时,不断提升全行的安全保卫风险意识,强化网点应急预案演练等环节,推进风险防控关口前移。
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