盱眙农商银行 强化问题管理 深化内审质效

　　2019年以来，盱眙农商银行着力提升工作效能，不断深化内审工作质态，以问题整改为切入点，持续推动内控监督体系进一步完善，建立起“量化考核，动态管理”的问题整改体系，确保“第三道防线”牢固。

　　强化履职，推动问题整改合力。加强压力传导，实行量化交办。对审计过程中明确的问题，经由各条线分管领导确认，罗列问题清单。组织相关职能部门召开审计整改工作联动会议，问题透明化、分工具体化、责任界定清晰化，确保责任明确到位、人员要求到位、措施落实到位，并加强与责任单位的联系与沟通，及时督促责任单位落实审计决定，加强审计整改，真正形成部门联动、促进审计整改的整体合力。

　　动态管理，深化内审问效深度。为将急需整改和容易改进的问题及时整改，该行对审计中发现的急需整改和容易改进的问题进行讨论分析，边审边改，动态管理，力争将问题解决在审计现场。现场审计结束后，在审计意见书未下达前，相关问题及时反馈条线相关人员，并在全行进行风险提示，提出针对性整改意见，做到即审即改，提高工作效率。对审计问题，建立问题库，进行销号式管理，并要求业务条线部门“以点成线”，针对突出个体问题进行深层次分析，从制度、流程等根源入手，认真梳理分析，组织整改，确保问题整改从深从严。

　　长效督导，强化内审常态。为避免同质问题再犯，该行建立问题跟踪督办制度，对在规定时间内未能整改到位或整改不彻底，进行重点督办。同时，建立审计整改工作通报制度，对积极参与整改并取得成效的单位进行表演，对整改工作未落实到位的单位进行通报批评，切实加强整改力度和威慑力，消除杜绝被审计单位整改工作敷衍应付的情况。