靖江农商银行加强队伍建设打造合规银行

　　近年来，靖江农商银行积极探索高效率加强员工行为全流程管理，以员工行为管理系统为抓手，综合运用多种方式和手段,加强源头管控，前移案防关口，着力做到早预警早发现早解决，有效提升案防工作质量。

　　明确责任，层层传导压力。按照“前中后台相互分离，三道防线互相制约”原则，梳理各部门岗位职责，将合规案防要求明确写入各层级岗位说明书，厘清全行授权体系，完善合规组织管理体系。按照合规案防管理要求，集中组织签署案防责任书和合规履职承诺书。通过总行与支行签订案件防控责任书、支行与全员签订合规履职承诺书，层层落实案防责任，责任到人、落实到岗，明确各支行负责人是本单位、本条线案件防控第一责任人，做到案防工作亲自部署安排、规章制度带头认真执行、风险隐患亲自组织排查、整改措施亲自督办落实。各岗职人员对照各自承诺内容，履行合规案防职责，并对所监督岗位案件防控负相应责任。

　　严格问责，加强合规管控。坚持违规必究、失责必追的原则，对各类检查发现的违规违纪行为，综合运用积分、经济处罚、纪律处分等多种手段，加大违规问责力度。同时将违规处罚情况与员工履职考评、单位评优评先挂钩考核，切实提高违规成本，引导干部员工提高合规意识，进一步强化“合规免责、违规究责”导向。加强员工行为管控，充分利用员工行为管理系统，建立案防联动机制，结合员工日常表现，对重点可疑数据延伸检查。深入排查员工异常行为，坚持“按季排查、动态管控”原则组织开展员工异常行为排查工作，通过“背靠背”排查、家访、员工家属座谈，走访纪委、司法机关及客户等方式深入了解员工思想、行为、生活动态。通过警示与关心，有效遏制一般性问题向重大责任事故转变。根据员工管理权限，董事长对高管成员、高管层对分管条线部门负责人和联系点负责人、各部门、各支行负责人对本单位成员进行家访。通过家访，深入了解员工八小时之外的思想、行为、生活动态，听取员工家属的意见和建议，促进员工安心工作、合规履职、廉洁从业。

　　以人为本，打造合规文化。按照“突出重点、分层培训”的原则，针对管理岗、业务岗和综合岗的不同特点，汇总合规培训教育计划及方案，开展差别化培训，将条线培训与专题培训相结合，同时各条线部门牵头召开专题培训，组织开展“董事长讲合规”活动等，教育全行员工知敬畏、存戒惧、守底线。将学习测试作为提升员工合规履职能力的重要抓手，开展线上全员合规知识考试活动，营造了全员学理论、练技能的“比、学、赶、帮、超”良好学习氛围，进一步提升全员合规意识和业务技能。强化合规理念培育，依托省联社云端学习平台，组织开展“学制度，强执行，促合规”学习活动，对320项现行规章制度以考促学，切实引导全员切实将制度学习融入日常。按旬开展“每旬一案例”活动，自4月份起，由合规管理部制作发布《案说合规》电子书刊，通过剖析银行业违法违规典型案例，引导员工以案为鉴，合规履职。