自2017年合规体系建设三年规划实施以来,东海农商银行聚焦“六大体系”建设,深入推进合规银行的创建工作,着力构建全面、全员、全流程的合规案防机制,为全行稳健运行和高质量发展提供了坚实的基础。
营造合规氛围。开展每周合规案例分享的日常合规教育、民法典学习等合规主题培训、合规征文及演讲竞赛等活动,积极营造全员讲合规、学合规、践行合规的文化氛围。近年来,开展合规征文及演讲竞赛4次,合规考试16次,合规案例分享210期,新上任中层管理人员谈话24人次,举办内外部合规培训20期、1600余人次,有效助力了员工行为“时时合规”、经营管理“事事合规”。
开展警示教育。将警示教育活动和反腐倡廉工作结合起来,密切关注跟踪同业案发动态。通过案防实际、典型案例多途径加强警示,增强教育威慑力,力促广大干部员工守底线、知敬畏。近年来,召开合规案防工作暨警示教育大会6次,组织观看警示教育片40次,赴警示教育基地15次,开展专题讲座12次,以案促学、以案为鉴、以案自省,切实筑牢合规案防的自律防线。
定期检查整改。以各项风险排查为手段,初步建立起合规检查、问题整改、问责督促闭环联动机制,充分发挥三道防线联防联控成效。针对排查出来的问题,建立存量问题库、屡查屡犯问题库、自查自纠问题库,建立问题整改跟踪台账,坚持即查即改、应改尽改,逐条落实、限时整改。2017年以来,全行共计开展137个项目排查,排查网点全覆盖,业务类型全覆盖,问题总数呈现逐年下降趋势,全行合规案防建设工作取得良好成效。
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