扬中农商银行牢固树立“内控优先、合规为本”的经营理念，统筹施策，全力推进内控合规管理常抓不懈，进一步筑牢内控合规“防火墙”，夯实高质量发展的根基。

　　内控制度修订完善，内控管理有制可依。根据国家法律法规、金融监管部门规章以及行业准则等要求，对照有关规章制度制定的目的和依据，从合规性、有效性、充分性、可操作性等方面对规章制度进行客观的评价，从中发现问题，分析原因，提出对策和建议。今年一季度共完善31项制度，其中：新增12项，修订19项，废止17项。形成覆盖了公司治理、办公综合、信贷业务管理、金融市场等14个方面555项制度。

　　运用合规管理系统，实现全流程管控。一是加强系统应用，下发合规风险提示4项。二是一图多库三手册，已创建业务流程图172个、行内制度555个、风险点2479个、内部违规事件57个、外部风险案例120个、违规积分规则1000个、试题6231个、相关法律法规1147个、案防文件70个、合同示范文本12个。三是加强员工行为监测，合计下发疑点数据1.01万笔，暂未发现违规。

　　内控流程优化年，牵头推进内控流程优化。一是制定内控流程优化年方案，不断完善流程管理框架，如优化机制设计、强化责任落实、深化工具运用等。二是有序推进内控流程优化，如牵头推进内控流程梳理、有序推进存量流程优化、及时开展新业务与新产品流程评估。三是着力构建长效管理机制，如建立健全优化建议采集机制、建立健全流程优化监测与后评估机制、建立健全流程持续改进机制。四是加强严密管理，逐步完善授权控制体系。从授权体系构建、授权实施、授权调整与评价、授权系统自动化控制等方面逐步完善授权管理机制。五是完善各种应急制度及法律风险控制措施。最终形成由合规部门牵头、条线部门主导、相关部门配合的流程管控体系。