2020年银行校园考试业务常识精选题（71）

　　根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（）。

　　A. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

　　B. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　C. 作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

　　D. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


 

　　参考答案：C

　　参考解析： 合规部门的基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制订并执行风险为本的合规管理计划。（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

　　（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。（8）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（9）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。