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高邮农商银行厚植合规文化赋能稳健发展

时间:2023-11-15 09:28   来源: 银行招聘网
  近年来,高邮农商银行积极探索合规案防管理新思路,紧紧围绕“防案件、控风险、促发展”的目标,建立起“查、防、堵、惩、教”有机结合的立体化案防工作体系,努力识别和控制合规风险,培育员工合规操作理念,持续推进合规文化建设,促进各项业务依法合规经营。
  强化教育培训,提升全员合规意识。强化合规队伍建设。制定2023年专兼职合规管理员考核办法。定期开展专兼职合规管理员培训学习,组织全体专兼职合规员进行合规案防知识考试,并将考试成绩与专兼职合规管理员月度考核挂钩,进一步提升合规管理队伍履职能力,提高合规案防工作水平。树牢合规从业理念。结合《关于全省农商行员工非正常资金往来典型案例的通报》和《关于深化日常排查抓实员工异常行为管理的风险提示》、员工执业红线警示书等相关要求,在各部门、各支行开展合规案防巡讲活动。召开年度案防警示教育大会,实现全员合规学习全覆盖,进一步强化合规理念宣导,推动合规理念入脑入心入行。举办家风助廉活动。开展“贤内助”“廉内助”座谈会,组织中层管理人员后备及新晋中层员工家属参观高邮王氏纪念馆,签订“当好廉内助、把好幸福门”承诺书,强化干部职工“8小时”外监督,充分发挥家庭在案件防控、廉政守纪、拒腐防腐中的重要作用。
  强化监督检查,压实合规案防责任。夯实合规案防工作基础。全面压实“两会一层”案防责任,董事长为案件防控第一责任人,行长为案防制度制定和执行第一责任人,监事长为案防工作监督第一责任人,定期、不定期对董事会、经营层案防履职情况进行回头看,对履职不规范、不具体、不深入的,及时提示提醒,必要时推动整改问责。持续更新完善内部制度体系,及时、动态地将法律法规转化为内部规章制度。近三年,该行共新制定规章制度126个,修订规章制度215个,审查合同491份。开展专项整治排查。制订员工异常行为排查方案,强化员工8小时内外异常行为管理。排查信贷客户系统预留联系电话是否为客户经理或支行行长、员工近亲属与信贷客户发生非正常资金往来、以及内部退养员工流水备注是否有工资奖金等在企业取酬行为。开展深化案件专项整治举一反三排查活动,强化运营、信贷、电子银行等重点条线的监督排查。常态开展“飞行检查”。制定2023年“飞行检查”工作方案,每月组成“飞行检查”工作组,采取“四不两直”形式,对支行代客户操作、保管物品情况、现金、重要空白凭证管理情况、信贷业务贷后管理工作等进行现场检查,并对柜面当班人员业务库进行现场突击查库。通过“飞行检查”,有力推进合规操作常态长效,确保合规案防工作落到实处。
  强化问题整改,夯实合规案防根基。加强“屡查屡犯”问题治理。对上年发生的违规行为进行梳理,更新并印发2023年度屡查屡犯问题库清单。对“屡查屡犯”问题加大处罚力度,形成有效的震慑力。通过梳理员工违规诱因、动机与目的,集思广益,共同研究有效避免屡查屡犯问题发生的对策。注重检查整改效果评估。对出现的问题,对照台账,以整改是否有佐证材料、问题成因有无剖析、责任有无追究、结果是否运用、人员有无辅导等标准对整改效果进行评估,统一同类问题的整改标准,做到“逐条评估、逐项确认”。建立问题整改联动机制。通过定期召开问题联动委员会开展交流讨论,全面分析问题及其成因,从制度、流程、系统、授权等过程进行纠治,推动整改工作标本兼治,切实提高问题整改效果,提高合规管控水平。
 
 
 
  原标题:高邮农商银行厚植合规文化赋能稳健发展
  文章来源:http://jsjjb.xhby.net/pc/layout/202311/14/node_B01.html#content_1262557

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